As listas negras falham em impedir o marketing obscuro e os corretores fraudulentos

Avisos,

listas negras

, multas e mais regulamentações continuam em falta. Na última semana, um mínimo de 4 reguladores internacionais anunciaram novas regulamentações, novos golpes ou ambos. Na maioria dos casos, os reguladores estão começando a voltar o foco para o marketing, forçando os corretores a assumir a responsabilidade pelas ações de sua rede e, esperançosamente, os comerciantes obscuros e golpistas fora do mercado.

A CNMV da Espanha anunciou umasérie de novas regras e regulamentos

para forex, CFD e corretores de opções binárias. As novas regras visam fazer com que as corretoras tenham mais cuidado na proteção de seus clientes e são focadas em custos, divulgação de riscos, alavancagem e publicidade. A publicidade tem sido um problema para a indústria de opções binárias, pois depende muito do marketing de afiliados e há pouco ou nenhum controle sobre o que um profissional de marketing terceirizado pode fazer. Os corretores têm 1 mês para se adequar às novas regras, que também exigem que os comerciantes apresentem uma voz ou documento escrito afirmando que entendem os riscos envolvidos na negociação.

A CFTC também está reprimindo a fraude de marketing em relação às opções binárias. A agência reguladora dos EUA acabou de multar Neil Pecker eVision Financial Partners Ltd em US$ 6,5 milhõespor perpetrar esse tipo de fraude. A alegação é que o Sr. Pecker, usando a Vision Financial, se fez passar por um profissional licenciado de investimentos em commodities e derivativos para fraudar clientes em mais de US$ 3 milhões. O dinheiro foi investido em contas de opções binárias offshore e não regulamentadas que impediram a retirada de fundos depositados. Para piorar as coisas, o Sr. Pecker também tirou um milhão legal diretamente do topo antes de desaparecer no vento. Duas outras empresas são nomeadas junto com a Vision Financial e também devem ser multadas.

Chipre acabou de suspender as licenças de vários corretores de forex e opções binárias, incluindo DragonOption e TopOption, que foram recentemente vendidos a novos proprietários. As alegações alegam várias violações que podem colocar em risco os fundos dos clientes ou interromper o funcionamento dos mercados financeiros. A CySEC deu aos corretores 10 dias para cumprir, momento em que, se nenhuma alteração for feita, os corretores terão que encerrar as operações. Até então, eles não estão autorizados a aceitar novos clientes ou permitir que os clientes atuais negociem e todo o dinheiro deve ser devolvido pendente de recertificações.

A AMF francesa adicionou 10 novos nomes à sua lista de corretores na lista negra. A lista deles está crescendo exponencialmente, pois o país é atormentado por corretores fraudulentos que mudam seus nomes e URLs assim que são listados. Ações recentes para proibir todas as formas de publicidade eletrônica de opções binárias não produziram os resultados desejados. Os golpistas simplesmente se escondem atrás da Internet, sabendo que aspirantes a enriquecimento rápido virão procurá-los de qualquer maneira.

Funcionários belgas da FSMA estão reprimindocorretores não regulamentados e golpistas

igualmente. A agência adicionou quase 20 novos nomes à sua lista, incluindo corretores não regulamentados de que ouvimos falar, bem como corretores de clones e o que eles chamam de caldeiras. Na lista de corretores não regulamentados estão conhecidos golpes como opções BMB, mas também corretores confiáveis ​​como FMTrader, o que não é uma surpresa, muitos reguladores visam corretores que são regulamentados em jurisdições estrangeiras. O que é surpreendente é o foco em “caldeiras” que acabam sendo os call centers e centros de atendimento ao cliente terceirizados que usam técnicas de marketing agressivas e informações fraudulentas para proteger os depósitos de viúvas e aposentados.