NADEX demuestra que los corredores pueden cuidar a sus clientes

El escándalo de Neil Pecker se expande

• Es No todas son malas noticias

NADEX, corredor seguro autorregulado

• NADEX ha brindado un ejemplo de cómo deben operar un corredor, un intercambio y las opciones binarias; autorregulado. El intercambio prohibió recientemente a un equipo de marido y mujer declarado culpable de operar un esquema de transferencia de dinero. Money-pass, una práctica considerada poco ética e ilegal por NADEX y los reguladores, es un fraude en el que se colocan transacciones iguales y compensatorias en dos cuentas simultáneamente con el fin de transferir fondos de una cuenta a otra. Típico perpetrado por administradores de dinero de sombrero negro, este fue operado por James Groves y su esposa Georgiana Chiuc. Groves, haciéndose pasar por un operador de NADEX practicado y experimentado, ejecutó transacciones con alta probabilidad de pérdida en las cuentas de los clientes mientras su esposa realizaba las transacciones opuestas al mismo tiempo. Mediante el uso de lotes fuera de tamaño y operaciones de ejecución simultánea, el par pudo evadir la detección por parte del creador de mercado designado. Fue el departamento de cumplimiento el que descubrió el fraude. Los funcionarios de cumplimiento notaron transacciones sospechosas en las cuentas de dos de sus miembros. Luego, el departamento se comunicó con el propietario de la cuenta perdedora para averiguar la naturaleza de las transacciones. La respuesta de los clientes fue que habían dejado que el Sr. Groves tomara el control de su cuenta y operara por ellos, una revelación que condujo a una mayor investigación. Un panel de funcionarios de NADEX descubrió que se habían realizado un total de 28 operaciones para un total de 1.451 contratos. La cuenta de la Sra. Chiuc se benefició con un total de $ 43,238.90, todo lo cual se devolverá como parte del acuerdo. La pareja ha sido expulsada de NADEX de por vida, multada con $ 500 cada una y obligada a devolver las ganancias mal habidas en restitución. Ni una palabra sobre más cargos o sanciones civiles. Haga clic aquí para

la revisión completa de NADEX

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El escándalo de Neil Pecker se expande

• En una extensión del escándalo de

Neil Pecker

informado hace unas semanas. En ese escándalo, Neil Pecker y Vision Financial Partners fueron multados con más de $ 6,5 millones en multas y devolución luego de que se desmoronara su esquema. Ahora, la CFTC ha multado a Westward y Coucarin con casi $2 millones en multas y devolución de fondos perdidos por su participación en el fraude. Los dos no están acusados ​​directamente de defraudar a los clientes, pero se descubrió que no proporcionaron servicios legítimos ni intereses a las cuentas de los clientes. Westward y Coucarin son sociedades de cartera que recibieron fondos desviados de las cuentas de clientes de Vison Financial.